澳洲ASIC共发放394张AFS牌照 2019-2020年

澳大利亚证券和投资委员会（俗称ASIC）更新了其许可和注册活动，透露在2019年7月至2020年6月期间批准了394个新的澳大利亚金融服务（AFS）和信贷许可证。

周三的公告进一步详细说明，该监管机构在12个月内收到了1500份许可和专业注册申请，其中包括1346份AFS和信贷许可申请。在之前的12个月里，监管机构共收到1504份此类申请。

，ASIC还批准了580份AFS和信贷牌照的变更申请。

，该报告还强调，361名AFS和信贷牌照申请者撤回了申请，而监管机构则拒绝了4名申请者。

在报告规定的期限后，ASIC取消了外汇经纪商Union Standard International Group Pty Ltd (USGFX)的AFS牌照，因为它进入了清算阶段。

ASIC加强监管规则

澳大利亚监管机构透露，在批准申请时附加了额外的条件，以确保商业活动和能力的占用。

“这些改革扩大了ASIC将认为谁是’合适和适当的人’的执照申请的范围，”ASIC专员，Danielle Press在一份声明中说。”如果我们得到了虚假或误导性的信息，或者申请人的申请、报告或声明中有重大事项的遗漏，我们有新的权力拒绝执照申请。”

需要注意的是，持续的疫情也严重影响了金融行业，澳大利亚监管机构对申请人对压力市场的态度变得谨慎起来。

“COVID-19对2020年的持牌人和专业注册人产生了影响。影响范围从将员工、代表和业务转移到在线环境到完全推迟业务的开始，”报告全文补充道。

，ASIC还透露，它批准了58名公司审计师、40名SMSF审计师和12名清算师的注册。

据Finance Magnates报道，该监管机构对澳洲金融市场的欺诈行为仍保持谨慎态度，并于近期冻结了两个庞氏骗局的银行账户。